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各街道辦事處、鎮(zhèn)人民政府，區(qū)政府直屬各單位：

《溫州市鹿城區(qū)重點產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）》已經(jīng)十屆區(qū)政府第30次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。

溫州市鹿城區(qū)人民政府辦公室　　　　

2024年5月31日　　　　　　

（此件公開發(fā)布）

溫州市鹿城區(qū)重點產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）

一、總則

（一）為規(guī)范和加強溫州市鹿城區(qū)重點產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱區(qū)產(chǎn)業(yè)基金）的管理與運作，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金引領(lǐng)撬動作用，根據(jù)《浙江省財政廳關(guān)于印發(fā)浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》（浙財建〔2021〕75號）、《浙江省財政廳關(guān)于進一步加強政府產(chǎn)業(yè)基金投資運作管理的指導(dǎo)意見》（浙財金〔2021〕42號）、《溫州市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）》（溫財金〔2023〕10號）精神，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。

（二）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金資金來源為財政預(yù)算安排、基金投資收益及其他增值收益、上級補助資金、區(qū)國有企業(yè)出資等。

（三）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金是區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立、按市場化方式運作的投資基金，其設(shè)立宗旨是貫徹區(qū)委區(qū)政府重大戰(zhàn)略部署，按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防控風(fēng)險”的原則，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)資金的杠桿作用，實現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場化運作的有效結(jié)合，重點投向信息技術(shù)、高端裝備制造、新能源、新材料、生命健康、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提能升級、新經(jīng)濟等符合鹿城區(qū)產(chǎn)業(yè)升級及發(fā)展方向的領(lǐng)域。

（四）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資一般采取直接投資和投資子基金的模式。投資子基金是指由產(chǎn)業(yè)基金和社會資本以私募方式共同組建，委托基金管理人進行運作管理，投向非特定對象的股權(quán)投資基金。對子基金總出資額不低于區(qū)產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模的80%，對直接投資出資額不高于區(qū)產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模的20%。區(qū)產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過15年，經(jīng)管委會審議，可視情況適當(dāng)延長。

二、管理架構(gòu)和職責(zé)分工

（五）區(qū)政府設(shè)立區(qū)重點產(chǎn)業(yè)基金管理委員會（以下簡稱管委會），作為區(qū)產(chǎn)業(yè)基金重大投資事項決策機構(gòu)，實行民主集中制決策。管委會主任由區(qū)人民政府區(qū)長擔(dān)任，副主任由常務(wù)副區(qū)長擔(dān)任。委員為區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)信局、區(qū)科技局、區(qū)司法局、區(qū)財政局（區(qū)國資辦）、區(qū)商務(wù)局、區(qū)市場監(jiān)管局、鹿城經(jīng)開區(qū)管委會、區(qū)投資促進服務(wù)中心、區(qū)金融工作服務(wù)中心和區(qū)工業(yè)發(fā)展集團等單位負責(zé)人。管委會可邀請相關(guān)專家列席參與。管委會辦公室（以下簡稱管委辦）設(shè)在區(qū)財政局（區(qū)國資辦），負責(zé)管委會日常工作。

（六）區(qū)財政局（區(qū)國資辦）代表區(qū)政府履行區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資人職責(zé)，安排和籌措產(chǎn)業(yè)基金出資資金。區(qū)工業(yè)發(fā)展集團全資子公司溫州鹿豐資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱鹿豐公司）受托作為監(jiān)督運營機構(gòu)，外部管理機構(gòu)受托作為區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的管理機構(gòu)（以下簡稱管理人），具體負責(zé)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的管理和運營。

（七）管委會主要職責(zé)為：負責(zé)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的政策制定、監(jiān)督管理；審定母基金投資、直接投資項目、子基金投資、股權(quán)退出等方案；確定基金主要投資方向，協(xié)調(diào)和決策基金相關(guān)重大事項；投資額1000萬元人民幣以上的直投項目及管委會認定的其他重大事項，經(jīng)區(qū)長辦公會議審議后予以執(zhí)行；需管委會審定的事項，采取表決制，主任、副主任、委員一人一票，表決意見分為同意、不同意二種，經(jīng)全體人員五分之四以上（含）表決同意方為通過。

（八）管委辦主要職責(zé)為：負責(zé)管委會的日常工作，貫徹落實管委會決策部署；會同區(qū)工業(yè)發(fā)展集團擬訂區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資管理相關(guān)制度；審查母基金投資、直接投資項目、子基金投資、股權(quán)退出等方案；協(xié)調(diào)基金運作管理中出現(xiàn)的問題，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；審定區(qū)產(chǎn)業(yè)基金績效評價結(jié)果及應(yīng)用方案；區(qū)政府或管委會交辦的其他事項。

（九）區(qū)工業(yè)發(fā)展集團主要職責(zé)為：配合管委辦擬訂區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資管理相關(guān)制度；參與投資管理有關(guān)程序，并對管理人進行指導(dǎo)；區(qū)政府或管委會交辦的其他事項。

（十）鹿豐公司主要職責(zé)為：配合管委辦擬訂區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資管理相關(guān)制度；負責(zé)基金日常對接管理工作，負責(zé)審核基金管理人制定的相關(guān)管理制度，并對管理人進行監(jiān)督；區(qū)政府或管委會交辦的其他事項。

（十一）管理人主要職責(zé)為: 定期向管委辦、鹿豐公司報送基金運作情況、年度財務(wù)審計；負責(zé)遴選子基金合作管理機構(gòu)；開展對擬投資（合作）對象盡職調(diào)查、入股談判、擬定合伙協(xié)議或章程、投后管理、基金退出等專業(yè)化運作；區(qū)政府或管委會交辦的其他事項。

三、管理人

（十二）選聘專業(yè)管理機構(gòu)擔(dān)任區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理人，具體負責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的投資、投后管理、退出、清算等日常經(jīng)營管理工作。

區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理人應(yīng)符合以下基本條件：

1．在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實繳資本不低于5000萬元人民幣；機構(gòu)及其從業(yè)人員最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；

2．有固定營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

3．具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

4．至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且有3個以上（含）股權(quán)投資的成功案例；

5．承諾對母基金認繳出資不低于1%。

（十三）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資決策委員會（以下簡稱投委會）由產(chǎn)業(yè)基金管理人組建，一般不少于3名，需半數(shù)同意通過，鹿豐公司委派投委會觀察員，對投委會各項重要決策進行監(jiān)督，觀察員有權(quán)提議項目暫緩?fù)顿Y，重新予以研判。

（十四）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理人還應(yīng)在五個工作日內(nèi)就投委會會議內(nèi)容形成會議紀要，經(jīng)參會的投委會委員簽字后送管委辦。

四、子基金投資模式

（十五）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金主要通過參投設(shè)立子基金的形式進行股權(quán)投資。子基金法律形式為公司制或有限合伙制（區(qū)產(chǎn)業(yè)基金不得作為普通合伙人），子基金架構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

1．基金規(guī)模：原則上不少于 1億元（含）人民幣，子基金的資金應(yīng)依法募集；

2．出資比例：溫州市、區(qū)兩級政府聯(lián)動出資總額不超過單個子基金規(guī)模的50%。區(qū)產(chǎn)業(yè)基金單獨出資對單個子基金的出資比例不高于50%；

3．存續(xù)期限：子基金存續(xù)期限包括投資期、退出期等，原則上不超過8年（含），確需延長存續(xù)期的，經(jīng)報管委會批準(zhǔn)同意后可適當(dāng)延長，各方協(xié)商后按約定辦理；

4．投資地域：若市區(qū)兩級產(chǎn)業(yè)基金聯(lián)動出資，子基金存續(xù)期內(nèi)，累計投資于鹿城區(qū)內(nèi)項目的資金總額一般不低于區(qū)產(chǎn)業(yè)基金實繳出資額的1.5倍；若區(qū)級產(chǎn)業(yè)基金單獨出資，子基金存續(xù)期內(nèi)，累計投資于鹿城區(qū)內(nèi)項目的資金總額一般不低于區(qū)產(chǎn)業(yè)基金實繳出資額的1倍。視同返投或加計計算返投金額的計算方法參照《溫州市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）》執(zhí)行；

（十六）子基金應(yīng)委托專業(yè)私募基金管理機構(gòu)進行運作，選聘的機構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：

1．在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實收資本不低于1000萬元人民幣，機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、其他在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的管理人員最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；

2．有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

3．具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等服務(wù)；

4．至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，管理團隊以骨干身份共同累計管理的在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模不低于5億元人民幣，且有3個以上（含）股權(quán)投資的成功案例；

5．認繳出資額一般不低于子基金總規(guī)模1%，其關(guān)聯(lián)方在子基金中有出資的，可降低至0.5%，但合計不低于1%；

6．在提交項目合作方案時，應(yīng)至少確認擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%的出資意向并提供出資承諾函、出資能力證明等材料。

（十七）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參投子基金運作程序如下：

1．主要采取市場化征集子基金，經(jīng)過初步篩選、立項、盡職調(diào)查和投資決策等程序后具體組織實施合作方案；

2．管理人對子基金進行初步篩選，形成立項材料，立項材料應(yīng)包括擬投子基金的基本情況、初步合作方案等；

3．由管理人對立項子基金開展盡職調(diào)查。有必要的應(yīng)聘請外部中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查；

4．管理人對通過立項的擬投子基金開展盡職調(diào)查、投資談判等前期工作后，形成盡職調(diào)查報告和投資建議書，就擬投子基金或項目的投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、退出方式等提出意見建議；

5．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投決會對擬投子基金方案進行審議決策；

6．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投決會決議報管委辦經(jīng)管委會通過后，由管理人與相關(guān)合作方擬定合伙協(xié)議并經(jīng)簽署程序后實施具體投資運作。

（十八）若參加遴選機構(gòu)當(dāng)年度已同時參加省、市等上級政府引導(dǎo)基金遴選、招標(biāo)并獲審查通過的，管理人可不再進行盡職調(diào)查，可參考上級政府引導(dǎo)基金盡職調(diào)查，進行補充盡調(diào)后出具投資建議。

（十九）子基金設(shè)立方案經(jīng)批準(zhǔn)后達6個月，仍未簽署相關(guān)投資的章程或合伙協(xié)議，由管理人報區(qū)工業(yè)發(fā)展集團初審后在1個月內(nèi)向管委辦報送終止投資情況報告，管委辦向管委會報備。如遇特殊情況，經(jīng)管委辦同意予以延期一次，時間一般不超過3個月。

（二十）管理人根據(jù)《溫州市鹿城區(qū)重點產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》參投子基金期間，自動獲得子基金觀察員身份。子基金執(zhí)行事務(wù)合伙人召開投資決策會議的，管理人有權(quán)派出觀察員代表參加會議，可對會議內(nèi)容提出意見或建議。若會議審議擬投項目違反《溫州市鹿城區(qū)重點產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》及子基金合伙協(xié)議約定的，觀察員代表有權(quán)予以否定，其余情況下觀察員不參加投資決策會議的表決。但觀察員僅負有監(jiān)督義務(wù)，若其在投資決策會議中未予以作出否定表決的，不視為子基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人或相關(guān)合伙人違反子基金合伙協(xié)議約定的免責(zé)事由。

五、直接投資模式

（二十一）直接投資主要發(fā)掘本土重點領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)項目，“以投帶引”探索基金招商新路徑、引進優(yōu)質(zhì)項目落地鹿城。確因項目需要，可通過設(shè)立投資單一項目的定向基金或參與上市公司定向增發(fā)等方式完成對項目直接投資。直接投資主要要求如下：

1．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金對單個直投項目的出資額不超過6000萬元（含）人民幣，且不得成為被投企業(yè)第一大股東、市區(qū)兩級政府性資金合計股比不得超過40%；

2．直接投資項目投資期限原則上不超過8年（含），確需延長存續(xù)期的，經(jīng)報管委會批準(zhǔn)同意后可適當(dāng)延長，各方協(xié)商后按約定執(zhí)行；

3．投資注冊于鹿城區(qū)或在鹿城區(qū)進行產(chǎn)業(yè)落地的公司，優(yōu)先投資于上市公司、擬上市公司；

4．?dāng)M投資項目發(fā)起融資時，應(yīng)有其他資本方參與投資，其他資本方投資額不低于該輪融資額的60%，其中非關(guān)聯(lián)合格機構(gòu)投資者投資額原則上不低于該輪融資額的10%，經(jīng)管委會審議同意的項目，可不受上述比例限制；

5．項目應(yīng)有具體的項目投資方案（包括但不限于投資規(guī)模、資金募集情況、退出安排等）、財務(wù)及法律盡職調(diào)查報告等文件；

6．涉及資產(chǎn)評估的，應(yīng)按規(guī)定程序進行資產(chǎn)評估，并按市場化方式投資。國家級、省級、市級產(chǎn)業(yè)基金等參與本輪投資的，可將該類機構(gòu)的估值作為定價依據(jù)；

（二十二）直接投資程序：

1．主要采取市場化征集投資項目，經(jīng)過初步篩選、立項、盡職調(diào)查和投資決策等程序后具體組織實施合作方案；

2．管理人對項目進行初步篩選，形成立項材料，立項材料應(yīng)包括擬投企業(yè)的基本情況、初步合作方案等；

3．由管理人對立項項目開展盡職調(diào)查，有必要的應(yīng)聘請外部中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查；

4．管理人對通過立項的擬投項目開展盡職調(diào)查、投資談判等前期工作后，形成盡職調(diào)查報告和投資建議書，就擬投項目的投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、退出方式等提出意見建議；

5．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投決會對擬投項目方案進行審議決策；

6．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投決會決議報管委辦經(jīng)管委會通過后，由管理人與相關(guān)合作方擬定合伙協(xié)議并經(jīng)簽署程序后實施具體投資運作。

（二十三）經(jīng)審議通過的直接投資項目，應(yīng)進行公示，涉及國家秘密或商業(yè)秘密的除外。

（二十四）管委會審議通過后超過9個月仍未簽署相關(guān)投資協(xié)議，由管理人報區(qū)工業(yè)發(fā)展集團初審后在1個月內(nèi)向管委會請示是否終止項目，并按批示執(zhí)行。

六、投資退出、收益分配與激勵

（二十五）子基金與直接投資項目原則上應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的要求，明確約定收益和虧損負擔(dān)方式。投資虧損應(yīng)由出資人共同承擔(dān)，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

（二十六）為更好地發(fā)揮政府、國有企業(yè)出資的引導(dǎo)作用，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可適當(dāng)讓利。讓利的對象可包括子基金管理機構(gòu)和其他出資人，讓利比例應(yīng)在子基金合伙協(xié)議或章程或子基金管理機構(gòu)和其他出資人簽訂的其他書面協(xié)議中明確規(guī)定。

（二十七）在章程或協(xié)議中應(yīng)約定，有下述情況之一時，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可選擇提前退出：

1．投資基金方案確認后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

2．產(chǎn)業(yè)基金出資到子基金賬戶一年以上，子基金未按投資計劃開展投資業(yè)務(wù)或未實際出資的；

3．子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

4．子基金未按章程或協(xié)議約定投資的；

5．其他不符合章程或協(xié)議約定情形的。

（二十八）投資期滿后，子基金、直接投資項目應(yīng)按照合伙協(xié)議、投資協(xié)議、章程約定的方式退出或組織清算。無法按約定方式退出的，由產(chǎn)業(yè)基金管理人結(jié)合實際情況提出退出方案，經(jīng)區(qū)工業(yè)發(fā)展集團初審，報管委辦審核后提請管委會審議。管委會審議通過的退出方案，由產(chǎn)業(yè)基金管理人與各方協(xié)商辦理。

七、績效考核和風(fēng)險防控

（二十九）區(qū)工業(yè)發(fā)展集團負責(zé)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金績效評價，對區(qū)產(chǎn)業(yè)基金實施全過程績效管理，每年開展績效評價，績效評價結(jié)果報管委辦。

（三十）鹿豐公司原則上每年按區(qū)產(chǎn)業(yè)基金實繳資金總額為基數(shù)計算運營費，由區(qū)財政保障，運營費主要用于鹿豐公司日常經(jīng)營。年初按考核合格檔次的運營費用提取，其余部分在年度考核結(jié)果確定后提取。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：考核結(jié)果為優(yōu)秀檔次的，提取比例為1%；良好檔次的，提取比例為0.8%；合格檔次的，提取比例為0.6%；不達標(biāo)檔次的，提取比例為0.4%。管理人按照協(xié)議收取管理費用。

（三十一）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。出資到子基金或直投項目，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資原則上不優(yōu)先于其他出資人。

（三十二）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)選擇有資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管人，實行專戶管理。

（三十三）區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資應(yīng)符合國家、省、市和我區(qū)產(chǎn)業(yè)政策以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不得從事以下業(yè)務(wù)：

1．從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務(wù)；

2．投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

3．向任何第三方提供贊助、捐贈；

4．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5．進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6．發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

7．循環(huán)投資；

8．其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（三十四）遵循產(chǎn)業(yè)基金投資運作客觀規(guī)律，給予區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資運作適當(dāng)風(fēng)險容忍度，在程序合規(guī)、盡責(zé)履職的基礎(chǔ)上，因先行先試、不可抗力等因素，以及科學(xué)估值出現(xiàn)偏差、政策變動、投早投新等出現(xiàn)虧損情形的，給予盡職免責(zé)認定，對各類子基金不再以單一子基金或基金投資單一項目的盈虧作為追責(zé)依據(jù)。

八、附  則

（三十五）本辦法自2024年7月15日起施行。